證券行業(yè)解決方案

行業(yè)背景和業(yè)務(wù)痛點

    隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開放的深入，證券企業(yè)的業(yè)務(wù)檔案數(shù)量與全社會資本、財富等息息相關(guān)，證券業(yè)務(wù)檔案的利用需求也呈現(xiàn)出新的變化，利用更加頻繁，利用目的更加多樣化，在我國政治、經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著更加重要的作用。

    2015年由國家檔案局發(fā)布的《金融企業(yè)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、2019年由國家檔案局頒發(fā)的《證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范》，分別對金融、證券業(yè)務(wù)檔案管理要求、歸檔范圍、歸檔時間等進(jìn)行規(guī)定，并明確提出“證券企業(yè)業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)集中管理，為檔案機(jī)構(gòu)配置檔案管理現(xiàn)代化、檔案信息化所需的設(shè)備設(shè)施，加快證券業(yè)務(wù)電子文件及電子檔案收管存用，保障檔案信息化建設(shè)與證券業(yè)務(wù)建設(shè)同步進(jìn)行?！?/span>

    但是，一直以來，金融企業(yè)檔案部門只注重管理類檔案的管理，業(yè)務(wù)檔案由業(yè)務(wù)部門管理，致使業(yè)務(wù)檔案管理不規(guī)范，檔案丟失和利用檔案辦理假業(yè)務(wù)現(xiàn)象時有發(fā)生。尤其是金融業(yè)務(wù)電子化之后，業(yè)務(wù)檔案更多的以電子形式存在，金融企業(yè)往往不將它列入歸檔范圍。

業(yè)務(wù)痛點

    1.證券業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)長，檔案收集周期長，易丟失

    2.證券業(yè)務(wù)種類多，經(jīng)辦人多，人員變動導(dǎo)致檔案收集不全

    3.未經(jīng)過科學(xué)分類，組件組卷不科學(xué)，檔案查找不方便

    4.對檔案歸檔依據(jù)不明確，歸檔范圍不清晰

    5.檔案思維和業(yè)務(wù)思維差異，導(dǎo)致檔案管理員與業(yè)務(wù)人員的管理沖突

總體框架

    確立“統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、試點先行、穩(wěn)步推進(jìn)”管理思路，最終實現(xiàn)集中管控的目標(biāo)。

    1.轉(zhuǎn)變觀念，提高金融證券類檔案工作在企業(yè)建設(shè)發(fā)展中的地位作用

    2.完善制度，保障檔案工作有章可循，有規(guī)可依

    3.創(chuàng)新管理，探索金融證券業(yè)務(wù)檔案管理新模式

    4.深化服務(wù)，創(chuàng)新人工智能與大數(shù)據(jù)技術(shù)助力檔案信息資源深度挖掘

特點及優(yōu)勢

    企業(yè)數(shù)字（智慧）檔案館建設(shè)項目按照國家檔案局有關(guān)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)的規(guī)定、電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范的總體要求，結(jié)合實際情況，以“存量數(shù)字化、增量電子化、安全第一、保障有力”的原則進(jìn)行建設(shè)和落實。它并非簡單地對原有檔案進(jìn)行數(shù)字化處理，而是從采集自動化、存儲安全化和服務(wù)人性化等方面入手，全面構(gòu)建統(tǒng)一的智慧運營平臺，將有力推動檔案管理中心向現(xiàn)代化數(shù)字檔案信息中心轉(zhuǎn)型，為金融證券企業(yè)檔案信息資源的科學(xué)存儲和高效利用開辟新道路。數(shù)字（智慧）檔案館建成后，還能進(jìn)一步節(jié)約企業(yè)成本，提高會計部門、業(yè)務(wù)部門的管理便攜性，實現(xiàn)會計憑證的不見單審批和無紙化辦公，形成“綠色賬簿”。

應(yīng)用典型客戶

   中國進(jìn)出口銀行   

   交通銀行

   山西證券

   山西省產(chǎn)權(quán)交易中心

    太行產(chǎn)業(yè)基金

   山西省擔(dān)保集團(tuán)

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